
【法】 trafficking in securities
【法】 illegal transaction
portfolio; securities
【經】 documents of value; valuable documents; valuable papers
valuable secutities; value paper
非法(Illegal)
指違反國家法律、行政法規的行為。在證券領域特指未經國務院證券監督管理機構批準,擅自從事證券交易或相關業務(《中華人民共和國證券法》第十條)。
來源:中國人大網《中華人民共和國證券法》官方釋義
買賣(Buying and Selling)
即交易行為,包括證券的購入、出售、協議轉讓等市場化操作(《元照英美法詞典》2020年版,第215頁)。
有價證券(Valuable Securities)
指具有財産價值且可流通的權利憑證,包括股票、債券、期權等(中國人民銀行《金融術語手冊》"證券類"條目)。
非法買賣有價證券(Illegal Trading of Valuable Securities)
指未經法定監管部門許可,違反《證券法》《刑法》等規定,擅自進行證券交易或提供相關服務的行為。其核心特征包括:
根據《刑法》第一百七十九條:
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有價證券是指标有票面金額、證明持有人對特定財産擁有所有權或債權的憑證,屬于虛拟資本的一種形式,包括股票、債券、票據等類型()。其廣義分類涵蓋商品證券(如提貨單)、貨币證券(如彙票)和資本證券(如股票),狹義上主要指資本證券。
非法買賣有價證券指違反國家法律法規進行證券交易的行為,主要表現形式和法律後果如下:
非法買賣有價證券擾亂金融市場秩序,可能承擔民事、行政或刑事責任。投資者應通過合規渠道交易,避免參與違法操作。
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