
【法】 licensed broker
charter; concession; concessionary; licence; license; special permission
【计】 arthorization
【化】 licence
【经】 charter
agent; broker; middleman
【经】 broker; floor trader; intermediary; middle man; operator
特许经纪人是经政府监管机构或行业协会授权、具备专业资质认证的金融中介服务从业者,英文对应术语为"Chartered Broker"。该职业角色需满足三项核心特征:
法定准入资格
通过国家级职业资格考试并完成注册备案,例如中国证券业协会规定的证券从业资格认证(来源:中国证券业协会官网)。国际标准中,美国金融业监管局(FINRA)要求通过Series 7等执照考试。
特许经营范围
可在监管框架下开展证券承销、资产管理等专属业务。英国金融行为监管局(FCA)明确划分了持牌经纪商的业务权限边界(来源:FCA监管手册)。
持续合规义务
需定期参加职业道德培训并披露利益冲突,香港证监会(SFC)对此类从业者设有年度合规审查制度(来源:SFC持牌人守则)。
该术语在《英汉证券投资词典》中被定义为:"持有政府颁发的专业执照,在指定金融领域提供经纪服务并承担法定责任的中介机构或个人"。其职业内涵与普通经纪商的核心区别在于经营许可的排他性和违规惩戒的强制性。
关于“特许经纪人”这一概念,目前提供的搜索结果中并未直接提及该术语。但结合“经纪人”的定义和“特许”的行业特性,可以推断其含义如下:
经纪人的核心职能
根据多个权威来源(、、、),经纪人指通过撮合交易或代理买卖获取佣金的中间人,需具备市场分析、客户维护等能力。
“特许”的附加含义
“特许”通常指经政府或行业协会特别授权,例如证券、保险等领域的从业资格。推测“特许经纪人”需通过特定资质认证,可能涉及更严格的合规要求。
由于现有资料未明确该词定义,若需精准解释,建议补充具体行业背景或参考相关领域的官方文件(如金融监管机构规定)。
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