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associated person是什麼意思，associated person的意思翻譯、用法、同義詞、例句

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常用詞典

  • 相聯人；相聯者

    • 例句

  • Article 18 the responsible person and associated person shall conduct the business in accordance with the rules of honesty and good faith.

    第18條證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則。

  • Is the account holder a member of an exchange or a regulatory or a self-regulatory organization, or an associated person, affiliated person or employee of an exchange member?

    是否此賬戶的持有人為一個交易所或監管機構，或自我監管機構的雇員或相關人員？

  • To carry out cancellation registration in the event of any death, resignation, layoff, discharge, severance, or retirement of the responsible person or associated person of a securities firm.

    證券商負責人或業務人員死亡、辭職、解雇、解任、資遣、退休等情事者，為注銷登記。

  • Article 20 When engaging in the businesses described in Paragraph 2 of Article 2, the associated person of a securities firm shall be deemed to acting under the authorization of said securities firm.

    第20條證券商之業務人員，于從事第二條第二項各款業務所為之行為，視為該證券商授權範圍内之行為。

  • I know this is true because I was once a greedy and unhappy person and because those are the types of people I associated myself with.

    我知道這是真的，因為我曾經就是一個貪婪和不快樂的人，因為當時我所接觸的人就是這種類型的。

    • 專業解析

    “Associated person”（關聯人員）是金融與法律領域的專業術語，通常指在特定監管框架下與受監管實體（如經紀商、期貨公司等）存在正式關聯關系的個人。根據美國商品期貨交易委員會（CFTC）的定義，關聯人員指代表期貨經紀商（FCM）、介紹經紀商（IB）等機構從事招攬客戶、處理訂單或提供投資建議等活動的自然人（來源：CFTC官網）。

    在證券行業，美國金融業監管局（FINRA）進一步明确，關聯人員需通過相應資格考試（如Series 7），并受雇主機構直接監督，其行為需符合《證券交易法》等法規要求（來源：FINRA官網）。

    該術語的核心特征包括三點：

    1. 法定授權：需在監管機構注冊，并履行合規義務；
    2. 職責範圍：涵蓋客戶服務、交易執行及風險管理等；
    3. 責任歸屬：其職業行為由所屬機構承擔連帶責任。

    例如，在期貨交易中，關聯人員若違規操作，其雇主可能面臨CFTC的處罰（來源：《商品交易法》第4k條）。這一概念在防範金融欺詐、維護市場秩序中具有重要作用。

    網絡擴展資料

    “Associated person”是一個專業術語，在不同語境下有特定含義，以下是綜合解釋：

    一、普通含義

    “Associated”意為“相關聯的、聯合的”，而“person”指“個人”。因此，“associated person”的字面意義是“有聯繫的人”或“關聯方”。

    二、行業特定含義

    在專業領域，該詞有更明确的定義：

    1. 金融/證券行業

      • 指證券商或期貨公司中與客戶業務直接相關的人員，例如負責人、業務人員或賬戶管理人。他們的職責包括處理客戶訂單、維護賬戶等。
      • 例如：證券公司的合規負責人需遵守誠信原則（“responsible person and associated person shall conduct the business in accordance with the rules of honesty and good faith”）。

    2. 法律/商業場景

      • 可能指聯營公司（associated company）的成員，或法律意義上的“關聯方”，如合夥人、聯營企業代表等。

    三、應用場景舉例

    四、注意事項

    該詞在不同國家或行業的具體定義可能存在差異，需結合具體法規或上下文理解。例如，美國期貨市場對其職責有嚴格界定（如賬戶管理權限）。

    如需更深入的行業定義，建議參考金融監管機構或法律文件。

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