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associated person是什么意思，associated person的意思翻译、用法、同义词、例句

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常用词典

  • 相联人；相联者

    • 例句

  • Article 18 the responsible person and associated person shall conduct the business in accordance with the rules of honesty and good faith.

    第18条证券商负责人及业务人员执行业务应本诚实及信用原则。

  • Is the account holder a member of an exchange or a regulatory or a self-regulatory organization, or an associated person, affiliated person or employee of an exchange member?

    是否此账户的持有人为一个交易所或监管机构，或自我监管机构的雇员或相关人员？

  • To carry out cancellation registration in the event of any death, resignation, layoff, discharge, severance, or retirement of the responsible person or associated person of a securities firm.

    证券商负责人或业务人员死亡、辞职、解雇、解任、资遣、退休等情事者，为注销登记。

  • Article 20 When engaging in the businesses described in Paragraph 2 of Article 2, the associated person of a securities firm shall be deemed to acting under the authorization of said securities firm.

    第20条证券商之业务人员，于从事第二条第二项各款业务所为之行为，视为该证券商授权范围内之行为。

  • I know this is true because I was once a greedy and unhappy person and because those are the types of people I associated myself with.

    我知道这是真的，因为我曾经就是一个贪婪和不快乐的人，因为当时我所接触的人就是这种类型的。

    • 专业解析

    “Associated person”（关联人员）是金融与法律领域的专业术语，通常指在特定监管框架下与受监管实体（如经纪商、期货公司等）存在正式关联关系的个人。根据美国商品期货交易委员会（CFTC）的定义，关联人员指代表期货经纪商（FCM）、介绍经纪商（IB）等机构从事招揽客户、处理订单或提供投资建议等活动的自然人（来源：CFTC官网）。

    在证券行业，美国金融业监管局（FINRA）进一步明确，关联人员需通过相应资格考试（如Series 7），并受雇主机构直接监督，其行为需符合《证券交易法》等法规要求（来源：FINRA官网）。

    该术语的核心特征包括三点：

    1. 法定授权：需在监管机构注册，并履行合规义务；
    2. 职责范围：涵盖客户服务、交易执行及风险管理等；
    3. 责任归属：其职业行为由所属机构承担连带责任。

    例如，在期货交易中，关联人员若违规操作，其雇主可能面临CFTC的处罚（来源：《商品交易法》第4k条）。这一概念在防范金融欺诈、维护市场秩序中具有重要作用。

    网络扩展资料

    “Associated person”是一个专业术语，在不同语境下有特定含义，以下是综合解释：

    一、普通含义

    “Associated”意为“相关联的、联合的”，而“person”指“个人”。因此，“associated person”的字面意义是“有联系的人”或“关联方”。

    二、行业特定含义

    在专业领域，该词有更明确的定义：

    1. 金融/证券行业

      • 指证券商或期货公司中与客户业务直接相关的人员，例如负责人、业务人员或账户管理人。他们的职责包括处理客户订单、维护账户等。
      • 例如：证券公司的合规负责人需遵守诚信原则（“responsible person and associated person shall conduct the business in accordance with the rules of honesty and good faith”）。

    2. 法律/商业场景

      • 可能指联营公司（associated company）的成员，或法律意义上的“关联方”，如合伙人、联营企业代表等。

    三、应用场景举例

    四、注意事项

    该词在不同国家或行业的具体定义可能存在差异，需结合具体法规或上下文理解。例如，美国期货市场对其职责有严格界定（如账户管理权限）。

    如需更深入的行业定义，建议参考金融监管机构或法律文件。

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