
【经】 floor broker
accredit; appoint; commission; depute
【经】 authorize; delegation; procuration
agent; broker; middleman
【经】 broker; floor trader; intermediary; middle man; operator
委任经纪人(Appointed Broker)指经委托人正式授权,在法律或合同框架内代理特定商业行为的专业中介机构或个人。其核心特征体现在以下三方面:
法定代理权限
依据《中华人民共和国合同法》第402条,委任经纪人需通过书面委托协议获得明确授权范围,代理行为产生的权利义务直接归属于委托人。在证券行业,中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》要求经纪人必须与证券公司签订专项委托合同,禁止超范围展业。
专业服务范畴
典型职能包括:资产交易执行(如股票、期货买卖)、商业谈判代理、风险评估报告编制等。纽约证券交易所规则第345条特别规定,注册经纪人须通过Series 7等专业资质考试方可接受委任。
双重责任体系
香港《证券及期货条例》第5部明确,委任经纪人需同时向委托人和监管机构承担信息披露义务。美国金融业监管局(FINRA)第3110号规则则要求保留完整委托记录至少6年备查。
该术语在《元照英美法词典》中对应"Attorney-in-fact"概念,强调其区别于普通经纪人的法定代理属性。英国《2000年金融服务与市场法》第39条进一步规定,委任经纪人违规操作时,委托人可向金融申诉专员服务局(FOS)申请救济。
“委任经纪人”是指受客户(委托人)正式委托,代表其进行交易或协商,并从中获取佣金的中间人。这一角色在法律和商业活动中具有明确的职责和规范,以下从定义、职责和法律依据三方面详细解释:
根据《经纪人管理办法》定义,经纪人需依法设立,并在经济活动中以促成他人交易为目的。同时,《合同法》第108条规定代理人必须按委托人要求行动,保障其合法权益。
委任经纪人是专业化、法律约束较强的中介角色,其核心价值在于通过专业服务降低交易成本,需同时具备市场洞察力与法律意识。
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